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内控机制不完善 中信证券遭深圳证监局责令改正

10月24日,深圳证监局发布公告称,经查,中信证券在组织架构规范整改过程中存在多项违规情形,如下属青岛金石灏汭投资有限公司等7家待整改

“818理财节”宣传被叫停?如何兼顾合规和匹配投资者需求?

新一年度的818理财节将至,券商翘首以盼,为提前预热,此前已有不少券商针对性地进行宣传营销。但在8月15日晚间,有消息称深圳证监局喊停81

和而泰因“临死股东大会”“走红” 深圳证监局处理结果来了

因笔误将临时股东大会写成临死股东大会的深圳上市公司和而泰一夜走红,此事也引发市场极大关注。5月18日,和而泰合作律师所——北京中伦律

因向投资者承诺最低收益等多项违规行为 深圳盛方资本被出具警示函

5月5日,深圳证监局发布关于对深圳市盛方资本管理有限公司(以下简称深圳盛方资本)采取出具警示函措施的决定。据悉,深圳盛方资本在从事私募

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