出具警示函,关于出具警示函的所有信息
9月15日，据证监会官网显示，广东证监局对中信建投证券清远清新大道证券营业部以及相关员工刘洁枝分别出具警示函。经查，中信建投证券清远
9月6日，浙江证监局发布公告称，在对杭州巨鲸道胜资产管理有限公司(以下简称巨鲸道胜资管)私募业务情况核查中发现，公司存在未及时向投资者
8月31日，大连证监局发布公告称，经查，王庆在平安证券辽宁分公司任职期间，存在违规操作客户证券账户的行为。由于上述行为不符合《证券经
8月10日，深圳证监局发布公告称，经查，深圳飞马金融控股有限公司(以下简称飞马金控)在从事私募基金业务活动中，存在向投资者承诺本金不受
7月21日，四川证监局发布公告称，经查，吴晨弘在安信证券股份有限公司成都龙腾东路营业部(以下简称安信证券成都龙腾东路营业部)任职期间，
6月29日，华统股份发布公告称，公司及公司董事长兼总经理朱俭军、财务总监张开俊、董事会秘书朱婉珍于近日收到浙江证监局下发的《关于对浙
5月12日，江苏证监局发布公告称，经查，华英证券在开展搜于特集团股份有限公司(以下简称搜于特)2020年2月可转债项目过程中，存在未按照中国
5月5日，深圳证监局发布关于对深圳业泰股权投资基金管理有限公司(以下简称深圳业泰股权投资基金)采取出具警示函措施的决定。据悉，深圳业泰
5月5日，深圳证监局发布关于对深圳市盛方资本管理有限公司(以下简称深圳盛方资本)采取出具警示函措施的决定。据悉，深圳盛方资本在从事私募
4月25日，辽宁证监局发布公告称，经查，信达证券股份有限公司阜新解放大街证券营业部(以下简称阜新解放大街证券营业部)原工作人员张瑛辉在
中国证监会湖北监管局网站近日公布对武汉睿通致和投资管理有限公司采取出具警示函措施的决定。决定显示，经查发现睿通致和投资存在5项违法
同时，贵阳都司路证券营业部存在营销人员将员工二维码交由他人协助开户的情况。
北京证监局发布关于对东兴证券股份有限公司采取出具警示函监管措施的决定。
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